Le norme sui conti di transito depo e le rispettive operazioni finanziarie

La disposizione del Servizio federale per i mercati finanziari no, 08-29/pz-n del 17 luglio del 2008 sull’ordine dell’apertura e sulle condizioni delle operazioni del conto di transito depo (registrazione presso il ministero della Giustizia avvenuta il 2 ottobre  2008)

III. Le operazioni sul conti di transito depo e sui sottoconti depo

3.1 Al momento dell’accredito dei titoli, trasferiti in conto di pagamento delle quote di un fondo d’investimento collettivo su un sottoconto depo, il depositario specializzato senza una disposizione da parte della società di gestione, effettua un blocco delle operazioni di storno e/o di aggravamento dei titoli su questo sottoconto depo, a eccezione le operazioni di storno dei titoli nei casi, previsti dalla Legge Federale.
3.2 Il depositario specializzato apporta sul sottoconto depo i mutamenti delle informazioni rispetto alla persona a cui era stato aperto questo sottoconto depo, sulla base dei dati presentati dalla società di gestione rispetto alla persona a cui era stato aperto questo sottoconto depo, con l’inclusione di una copia della dichiarazione della medesima persona.
Il depositario specializzato è obbligato a inviare una notifica riguardo i mutamenti dei dati del sottoconto depo, riguardanti la persona a cui era stato aperto questo sottoconto depo, alla società di gestione entro i tempi, stabiliti dall’accordo sull’apertura di un conto di transito depo, e anche alla persona, alla quale era stato aperto questo sottoconto depo, ma non più tardi della giornata lavorativa successiva all’operazione.
3.3 Il depositario specializzato blocca le operazioni di storno e di aggravamento dei titoli, i diritti per i quali vengono  registrati su questo sottoconto depo, in base a un verdetto del tribunale entrato in vigore, e/o in base a una disposizione dell’precettatore, e/o in base a una disposizione di un organismo statale competente riguardo al sequestro dei possessi.
Il depositario specializzato è obbligato a inviare una notifica riguardo al sequestro dei titoli, i diritti per i quali vengono registrati dal sottoconto depo, alla società di gestione entro i tempi, stabiliti dall’accordo sull’apertura di un conto di transito depo,e anche alla persona, a cui nome è stato aperto un sottoconto depo, ma non più tardi della giornata successiva all’operazione.
La leva del blocco, stabilito in conformità a questo punto della Disposizione, viene effettuata in base ai documenti degli competenti organismi statali sulla cancellazione degli atti, che rappresentano una base valida per il blocco, oppure in base ai documenti degli organismi statali, che rappresentano una base per lo storno dei titoli da un sottoconto depo.
3.4 Lo storno dei titoli, i diritti per i quali vengono registrati nell’ambito di un sottoconto depo, in caso di esazione rivolta verso questi titoli per i debiti della persona, che aveva trasferito questi titoli in conto di pagamento delle quote d’investimento dev’essere effettuato dal depositario specializzato in base a un verdetto di un tribunale entrato in vigore e/o una disposizione di un precettatore.
Il depositario specializzato è obbligato a inviare una notifica sullo storno dei titoli, i diritti per i quali sono registrati sul sottoconto depo, alla società d gestione entro i tempi stabiliti dall’accordo sull’apertura di un conto di transito depo, e anche alla persona alla quale è stato aperto questo sottoconto depo, ma non più tardi di un giorno lavorativo dopo l’operazione di storno dei titoli.
3.5 Il depositario specializzato blocca le operazioni di storno e di aggravamento dei titoli, i diritti per i quali vengono registrati sul sottoconto depo, nel caso in cui dovesse morire la persona fisica che aveva trasferito i titoli in conto di pagamento delle quote dei fondi d’investimento collettivi, in base a un certificato e/o una richiesta del notaio, dell’esecutore testamentario o di un ufficiale pubblico, incaricato dalla legge a effettuare gli atti notarili, un certificato della morte, del verdetto del tribunale entrato in vigore sul riconoscimento di questa persona fisica come morta.
Il depositario specializzato è obbligato a inviare una notifica del blocco dei titoli, i diritti per i quali sono registrati sul sottoconto depo. Alla società di gestione in termini di tempo stabiliti dall’accordo sulla apertura del conto di transito depo, e anche nel caso di blocco in base a un certificato e/o una richiesta da parte di un notaio, di un esecutore testamentario, di un ufficiale pubblico incaricato dalla legge a effettuare gli atti notarili, a una di queste persone non tardi di un giorno lavorativo dal momento dell’operazione di blocco dei titoli.
3.6 In caso di una riorganizzazione della persona giuridica, che ha trasferito dei titoli in conto di pagamento delle quote di un fondo d’investimento collettivo, il depositario specializzato in base a una disposizione della società di gestione:
- apre un sottoconto depo alla persona giuridica successore nei diritti;
- trasferisce i titoli dal sottoconto depo della persona giuridica predecessore nei diritti sul sottoconto depo della persona giuridica successore nei diritti.
All’ordine della società di gestione devono essere inserite la dichiarazione della persona giuridica predecessore nei diritti, la dichiarazione della persona giuridica successore nei diritti, l’estrazione dall’atto di passaggio e anche il documento che conferma l’iscrizione sull’unico registro statale delle persone giuridiche della nota riguardo alla registrazione statale della persona giuridica, costituita come risultato della divisione, oppure della cessazione delle attività della persona giuridica soggetta alla riorganizzazione.
3.7 In caso della conversione dei titoli, i diritti per i quali sono registrati sul sottoconto depo, il depositario svolge l’operazione di conversione dei titoli a seconda dell’ordine, stabilito dalle condizioni per lo svolgimento delle attività dei depositari.
Il depositario specializzato è obbligato a inviare una notifica riguardo alla conversione dei titoli, i diritti per i quali sono registrati sul sottoconto depo, alla società d gestione entro i tempi stabiliti dall’accordo sull’apertura di un conto di transito depo, e anche alla persona alla quale è stato aperto questo sottoconto depo, ma non più tardi di un giorno lavorativo dopo l’operazione di conversione dei titoli.
3,8 Il depositario specializzato è obbligato:
su richiesta della società di gestione, a nome della quale è stato aperto un conto di transito depo, in ordine e alle condizioni definite dall’accordo sull’apertura di questo conto di transito depo, presentare degli estratti e delle note informative sul conto di transito depo, e anche per i sottoconti depo entro i termini non superiori a tre giorni lavorativi dal giorno di arrivo di una rispettiva richiesta;
presentare alla persona, per la quale è stato aperto un sottoconto depo, degli estratti riguardo alla situazione del sottoconto depo, aperto a questa persona, degli estratti riguardo alle operazioni, condotte su questo sottoconto depo, aperto per questa persona concreta, entro i termini non superiori a tre giorni lavorativi dal giorno di arrivo di una rispettiva richiesta.
3.9 In caso di compilazione di una lista di persone che hanno il diritto di partecipare all’assemblea degli azionisti di una società per azioni, i cui tutoli sono stati trasferiti in conto di pagamento delle quote di un fondo d’investimento collettivo, il depositario specializzato in base all’adeguata richiesta del detentore del registro di questa società per azioni (depositario presso il quale al depositario specializzato è stato aperto un conto di detentore nominale) invia i dati sui titoli come prestabilito dalla legislazione della Federazione Russa, indispensabili per la compilazione della lista di persone per le quali sono stati aperti dei sottoconti depo, e sui quali vengono registrati i rispettivi titoli.
3.10 In caso di compilazione della lista di persone, che hanno il diritto di percepire dei redditi e di altri pagamenti per i titoli, che sono stati trasferiti in conto di pagamento delle quote di un fondo d’investimento collettivo, il depositario specializzato in base alla richiesta del detentore del registro della rispettiva società per azioni (depositario presso il quale al depositario specializzato è stato aperto un conto di detentore nominale) ) invia i dati sui titoli come prestabilito dalla legislazione della Federazione Russa, indispensabili per la compilazione della lista di persone per le quali sono stati aperti dei sottoconti depo, e sui quali vengono registrati i rispettivi titoli. Con tutto questo il depositario specializzato in qualità di conto,sul quale devono essere trasferiti i redditi e gli altri pagamenti per i titoli, indica un conto speciale del deposito, aperto per il depositario specializzato presso un istituto di credito.
3.11 Al momento della formazione di un fondo d’investimento collettivo il depositario specializzato in base a un ordine della società di gestione sul trasferimento dei titoli per l’inclusione di essi nella composizione del fondo d’investimento collettivo, fa lo storno dei titoli sul conto di transito depo e li registra sul conto depo, aperto dalla società di gestione in quanto gestore fiduciario del rispettivo fondo d’investimento collettivo. L’operazione indicata viene effettuata dal depositario specializzato a condizione di rispetto delle norme della legislazione della Federazione Russa sui fondi d’investimento per il termine della costituzione di questo fondo d’investimento collettivo.
Il depositario specializzato è obbligato a inviare una notifica sullo storno dei titoli trasferiti in conto di pagamento delle quote d’investimento, dal sottoconto depo a causa della costituzione di un fondo d’investimento collettivo alla società di gestione entro i tempi stabiliti dall’accordo sull’apertura di un conto di transito depo, e anche alla persona alla quale è stato aperto questo sottoconto depo, ma non più tardi di un giorno lavorativo dopo l’operazione.
3.12 Nel caso in cui il fondo d’investimento collettivo alla scadenza del termine prestabilito per la sua costituzione non dovesse essere costituito, il depositario specializzato in base all’ordine della società di gestione  sulla transazione dei titoli alle persone che avevano trasferito questi titoli in conto di pagamento delle proprie quote d’investimento, deve effettuare tutti i passi necessari per la transazione dei titoli sul conto (conti) aperto (aperti) da persone indicate in conformità ai dati, indicati sulle schede personali dei sottoconti depo delle corrispondenti persone.
Il depositario specializzato è obbligato a inviare una notifica sullo storno dei titoli dal sottoconto depo a causa della restituzione di essi alle persone, che avevano trasferito questi titoli in conto di pagamento delle proprie quote d’investimento, alla società di gestione entro i tempi stabiliti dall’accordo sull’apertura di un conto di transito depo, e anche alla persona alla quale è stato aperto questo sottoconto depo, ma non più tardi di un giorno lavorativo dopo l’operazione.
3.13 I titoli, bloccati sul sottoconto depo su richiesta degli organismi statali incaricato, e/o in caso della morte della persona fisica, che aveva trasferito questi titoli in conto di pagamento delle proprie quote d’investimento, non possono essere incluse nel fondo d’investimento collettivo.

Notiziario dai mercati Csi su materiali del Servizio federale per i mercati finanziari